お金のホームドクターとして、ＦＰが当たり前のように活躍する欧米の国々。
アメリカでは、その７割が独立系、その中でも、商品の販売手数料（コミッション）ではなく、
フィー（相談料・コンサルティング料）のみでお客様からの報酬を得ているＦＰが数多くいます。

資産運用のアドバイスにおいて、「顧客本位」とは、どのようなことでしょうか？
もちろん、お客様のためになるアドバイスであれば、すべて「顧客本位」だと言えます。
しかしながら、お客様の側からするとどうでしょうか？
このFPは、このアドバイザーは、本当に自分のためになるアドバイスをしてくれているのか？
本当のところは分からないのではないでしょうか？

「RIA」という言葉をお聞きになったことありますか？「投資助言業」です。
商品販売はせず、お客様と契約した資産残高に対して一定率の報酬をいただき、投資助言を提供します。
お客様の資産が増えれば、それだけ報酬が高くなり、お客様の資産をできるだけ効率的に増やせるよう、
販売手数料にとらわれず、顧客にとって最良の商品、ポートフォリオをアドバイスし、顧客利益を追求します。
ですから、顧客との利益相反も生まれにくくなります。

１．講演内容

今回、FP技能士会では、米国でRIAビジネスを展開されてきた、アン・レイリー氏をお迎えして、
・米国でのRIAビジネスについて
・現在のRIA経営について
・これまでのキャリアについて
をお話いただきます。
日本にご縁のあるアンさんですが、今回４年半ぶりの日本での講演です。
リアル会場参加とオンライン（Zoom）参加のハイブリッドで開催します。
なかなか聞けない貴重な講演となります。

【講師紹介】
Ann Reilley（アン・レイリー）氏

Principal（プリンシパル）,CEO
Certified Financial Planner?（CFP?）
公認会計士　Certified Public Accountant（CPA）
Alpha（アルファ）Chief Executive Officer（最高責任者）

金融、不動産、税務を総合的に判断し、クライアントにとって明確なファイナンシャルプランを作成、実行。
真摯で毅然としたクライアントとの顧問関係を築き、賢明な決定ができるようクライアントを導く。
資産運用が順調であることをクライアントに共有し、自身の夢や希望を叶えられるのだという信頼と安心を提供。
アドバイザーであり、またAlpha（アルファ）のChief Executive Officer（最高責任者）

ヴィラノヴァ大学で会計と日本語の学位を取得。
ニューヨーク市のDeloitte&Touche（デロイト＆トウシュ）でキャリアをスタート。
東京に転勤し、金融サービスを専門とする。
その後、アメリカの大手投資銀行'Bear Stearns'の東京を拠点とするアジア地域コントローラーに。
シャーロットに帰国後、税務と個人金融への関心を追求し、CFP? を取得。
2010年にAlpha（アルファ）に入社。リーダーの指導と育成を。

AICPA（米国公認会計士協会）所属
CPAの中でも個人の会計に特化したPFS（Personal Financial Specialist）資格取得
ノースカロライナ公認会計士協会所属
NAPFA（全米個人金融アドバイザー協会 ）所属
NAPFAの財務委員会のメンバーとして南地域理事会の議長を務めた後、現在は監査委員会のメンバーに。
Charlotte Magazineの"FIVE STAR Wealth Manager賞"を継続的に受賞、全国的なニュースや出版物でも頻繁に取り上げられています。

また、4人のお子様たちと世界中を旅しながら、さまざまな背景や経験を持つ方々と交流し、関係を築かれています。

https://www.alphafa.com/about/meet-our-team/ann-reilley-cfp-cpa/

独立系FPや IFA、その他金融機関に所属されて顧客アドバイスをしている方で、
・これまでのビジネスを一歩超えた資産運用アドバイス、サービスがしたい
・商品販売手数料（コミッション）ではない、コンサルティング料（フィー）でサービスを展開したい
・お客様から見ても顧客本位と分かりやすく、実際に真に顧客本位であるアドバイス、サービスがしたい
という方は、ぜひお聞きください。

FP技能士会では、「政策提言委員会」という、
「真に顧客本位であるために、ＦＰが働きやすい法整備についての議論、政策的な提言を目指す研究会」
を２年半前に立ち上げました。
今回はその活動の一環で、アンさんの講演は、会の活動テーマのひとつでもある、
「日本以外の諸外国ではどのような法整備がされていて、FPがどのように活動しているか」
を直接聞けるいい機会です。懇親会でもお話いただけます。

　　
２．日時、開催方法

２０２２年１０月２７日（木）

・リアル会場参加とオンライン（Zoom）のハイブリッド開催

　講演会：１８：３０～２０：３０
　（同フロア内で会場移動）
　懇親会：２０：３０～２２：００

※講演会は、マスクの着用（必須）と手指の消毒にご協力ください。
※懇親会は、立食形式です。
　お食事・お飲み物を楽しみながら、お互いの距離や声の大きさなどに気を付けてお話しください。
　お話になるときは、なるべくマスクの着用をお願いいたします。
※オンラインの接続開始は、１８：１５～となります。


３．開催場所

リロの会議室　コンフォート水道橋
〒101-0061　東京都千代田区神田三崎町2-7-10　帝都三崎町ビル2F
　　
【募集人数】
・講演
　会場70名、オンライン100名
・懇親会（会場のみ）　 35名
　　

４．参加費

講演
・FP技能士会有料会員：1,000円
・一般（FP技能士会員以外）：3,000円

懇親会費（会員・一般とも）：5,500円


５．申し込み方法

下記URLよりお申込みください。

https://zrfkj.hp.peraichi.com

※お支払は、クレジットカード（PayPal）決済となります。
担当：政策提言委員会　遠山・小屋